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“6·14信用记录关爱日”违法失信案例(一)
发布:原创 发布时间: 2019-06-28 阅读:5186

操纵证券市场行为

一、案情介绍

1、操纵“中捷股份”股价

2009年10月23日,陈某某使用“XXX”证券账户买入“中捷股份”股票761,827股;2009年10月27日9时33分41秒,“XXX”证券账户买入“中捷股份”股票297,699股。2009年10月27日10时14分12秒起至11时04分17秒,陈某某利用其资金优势,大量申报买入“中捷股份”股票,并反复多次使用了“拉抬股价,虚假申报”相结合的操作手法,即先以比市场最后一笔成交价高几个价位的少量申报买入并成交,导致股价上涨,随即挂出大量低于同期市场价几个价位的买入申报,委托主要集中在第2档和第3档的位置,造成大单在低档位买入的假象,并迅速撤单。该期间,陈某某使用“XXX”、“陈某某”账户以5.75元至6.10元连续28笔申报买入“中捷股份”股票共27,920,000股,占该时段市场申买量的62%;11时06分16秒前,上述28笔申报撤单26笔(含部分撤单),撤单数量24,165,426股,撤单量占其申买量的87%,上述26笔撤单平均驻留时间73秒,最短驻留时间19秒;上述申报实际只成交4笔(含部分成交),成交数量3,754,574股,占该时段其申买量的13%,占该时段市场全部成交量的27%,同期股价上涨7%。11时04分42秒04,“中捷股份”涨停。

“中捷股份”股票处于涨停、市场本身已有大量未成交买单、该阶段买入申报明显无法成交的情况下,陈某某仍然以涨停价大量申报买入,以相对较高的价格卖出已建仓的股票,同时影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,为以后交易日出货牟利提供便利。11时04分42秒04,市场以涨停价申报的待成交买单为8,084,155股。11时05分11秒11至11时26分55秒03期间,“XXX”、“陈某某”证券账户以涨停价6.22元的价格连续44笔申报买入42,000,000股,占该时段市场涨停价申买量的47%,占当日市场涨停价申买量的26%;上述44笔申报全部撤单,其中28笔为营业部强制撤单,撤单数量25,656,429股,占该时段其申买量的61%(剔除营业部强制撤单的影响为23%),占该时段市场撤单量的47%(剔除营业部强制撤单的影响为17%),平均驻留时间315秒,最短驻留时间33秒;申买成交2笔(含部分成交),成交数量343,571股,占该时段其申买量的1%,占该时段市场成交量的2%;申卖成交1笔,共761,827股,占该时段市场成交量的5%。2009年10月27日,“XXX”、“陈某某”证券账户全天申买量占市场申买量比例为31%,全天成交量仅占其申买量的6%,占全天市场成交量的6%,全天撤单量占其申买量的94%,占全天市场撤单量的45%。当日,深成指下跌3.14%,“中捷股份”涨幅为10.09%,偏离13.23%。“中捷股份”股票当日市场成交量比前一交易日市场成交量增加319%。

10月23日和2009年10月27日,“XXX”、“陈某某”证券账户共买入“中捷股份”股票5,157,671股,成交金额30,194,190.21元,10月28日、10月29日、11月3日、11月4日,“XXX”、“陈某某”证券账户将所持的5,157,671股“中捷股份”股票全部卖出,获利3,355,767.86元。

 

2、操纵“力合股份”股价

2009年8月25日13时41分24秒至14时24分03秒期间,陈某某利用其资金优势,大量申报买入“力合股份”股票,并反复多次使用了“拉抬股价,虚假申报”相结合的操作手法,即先以比市场最后一笔成交价高几个价位的少量申报买入并成交,导致股价上涨,随即挂出大量低于同期市场价几个价位的买入申报,委托主要集中在第3档和第4档的位置,造成大单在低档位买入的假象,并在1分钟之内迅速撤单。该期间,陈某某以11.00元至11.60元的价格申报买入“力合股份”股票26笔,申报数量26,000,000股,占该时段市场申买量的55%,撤单23笔(含部分撤单),撤单数量22,167,807股,占该时段其申买量的85%,占该时段市场撤单量的70%,平均驻留时间49秒,最短驻留时间5秒;成交6笔(含部分成交),占该时段其申买量的5%,占该时段市场成交量的10%,同期股价上涨7%。14时24分35秒,“力合股份”开始涨停。

“力合股份”股票处于涨停、市场本身已有大量未成交买单、该阶段买入申报明显无法成交的情况下,陈某某仍然以涨停价大量连续虚假申报买入,并迅速撤单方式,造成该股买盘汹涌的假象,影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,为以后交易日出货牟利提供便利。14时24分35秒,市场以涨停价申报的待成交买单968,870股,陈某某仍以涨停价11.77元的价格连续8笔申报买入8,000,000股,占该时段涨停价位申报买入总量的100%,占当日市场以涨停价的申买量的29%;上述申报均未成交,并在随后1分钟之内全部撤单,平均驻留时间为20秒,最短驻留时间12秒。8月25日,深成指下跌3.12%,“力合股份”股票涨幅为10.00%,同日偏离13.12%;“力合股份”股票当日市场成交量比前一交易日市场成交量增加220%。

8月26日,“陈某某”证券账户将8月25日建仓买入的1,284,293股“力合股份”股票全部卖出,获利1,002,218.79元。

 

二、后果

对陈某某行政处罚:没收违法所得4,357,986.65元,并处以4,357,986.65元罚款。

 



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